Capital Compliance s'adresse en premier lieu aux services en charge du contrôle, de la déontologie ou de la "Compliance" des établissements bancaires.
Il permet, grâce à l'analyse quotidienne des mouvements, de mettre en évidence les opérations ou, plus généralement, les comportements à risques.

Compte tenu des risques encourus par les établissements financiers dans le domaine de la Compliance, les solutions peu flexibles et peu évolutives, proposées par la plupart des éditeurs de systèmes de gestion informatique back et middle office, ne peuvent être désormais jugées suffisantes.

Capital Compliance permet aux Déontologues des établissements qui l'utilisent de rajouter aisément des contrôles, de faire jouer ceux-ci sur la base des transactions passées, d'analyser au travers d'un outil de reporting tous les éléments relatifs aux opérations ainsi jugées douteuses et éventuellement de demander une mise à jour de l'outil de production, pour bloquer, en temps réel, ces futures opérations.

Capital Compliance permet :

• La segmentation des clients afin d'utiliser des règles d'analyse appropriées
• Le scoring des clients
• L'émission d'alertes sur les opérations élémentaires, cumuls d'opérations sur période glissante, dépassements de ratios, flux en transit, présence d'éléments syntaxiques particuliers dans des libellés de mouvements, absence de mouvements...
• Le suivi des alertes
• La mise sous surveillance des clients suspects
• La déclaration de soupçons TRACFIN et SICCFIN